個人情報保護方針

シュバイツェル・インベストメント株式会社（以下、「当社」）およびその役職員は、個人情報の保護に関する法律、関係諸法令および監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の方針を定めます。

1. 個人情報は、法令に則って取得し、その内容は正確かつ最新となるよう努めます
2. 個人情報の利用は、法令で定められた範囲で行い、また利用目的の範囲を超えては行いません
   また、第三者への個人情報の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません
3. 当社の業務遂行上必要な範囲内で個人情報を外部委託先に取り扱わせる場合がありますが、その際には、その委託先においても個人情報の保護が図られているかについて、責任をもって監督します
4. 個人情報の流出、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します
5. 個人情報の流出、滅失、不正利用などを防止するために、個人情報の安全管理のための措置を講じます
6. 個人情報については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います

なお、当社が行う安全管理措置および保有個人データの開示等のご請求方法に関するお問い合わせは、以下に記載の <個人情報に関するお問い合わせおよび苦情窓口>までご連絡ください。

個人情報の利用目的

• 適格投資家向け運用業およびこれに附随する業務（以下、「当社事業」といいます。）に係るサービスを適切に提供するため
• 当社事業に係るサービスの適切な勧誘および案内を行うため
• お客様との契約および、法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• その他、お客様および取引相手先との取引を適切かつ円滑に履行するため
• 前各号の利用目的の範囲内で、お客様との取引終了後も個人情報を利用いたします

会社概要

当社の住所および代表者その他の会社概要については、< https://schweitzer.jp/#company-profile>をご覧ください。

• 個人情報に関するお問い合わせおよび苦情窓口
  シュバイツェル・インベストメント株式会社 コンプライアンス部

  〒102-0093東京都千代田区平河町2-4-14　平河町KSビル4階

  03-6261-7509 （月曜～金曜 9:00~17:00/祝日を除く）

• 認定個人情報保護団体の名称および苦情の解決の連絡先
  一般社団法人日本投資顧問業協会　苦情相談室

  〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-5-8 東京証券会館7階

  03-3663-0505（月曜～金曜 9:00～17:00/祝日を除く）

なお、方針の内容は法令の改正その他の理由により、必要に応じて改定・変更されることがあります。変更内容は当社ホームページ上に掲載する方法等で公表致します。

反社会的勢力への対応に関する基本方針

シュバイツェル・インベストメント株式会社（以下、「当社」）は、断固たる態度で反社会的勢力との関係を遮断し排除していくことが、当社の社会的責任を果たす観点から必要かつ重要であることを認識しています。また、当社は反社会的勢力に対し毅然とした態度で対応し、いかなる名目の利益供与も行わず、反社会的勢力と一切の関係を持ちません。当社は、反社会的勢力への対応に関し、次に掲げる事項を基本方針として宣言致します。

1. 反社会的勢力に対しては、組織として対応します
2. 反社会的勢力に対しては、外部専門機関と連携して対応します
3. 反社会的勢力との間で取引を含めた一切の関係を遮断します
4. 有事においては、民事及び刑事の両面から法的な対応を行います
5. 反社会的勢力との間で裏取引及び資金提供は一切行いません

苦情処理措置・紛争解決措置

シュバイツェル・インベストメント株式会社（以下、「当社」）の金融商品取引業務に関する苦情等の解決については、社内措置の他、金融商品取引法に規定される苦情処理措置及び紛争解決措置として、一般社団法人日本投資顧問業協会（FINMACに業務委託）を通じた苦情及び紛争の解決を図ることとしております。

当社の行う業務に関する苦情等のお申出、その他お問い合わせにつきましては、下記の当社の問合せ窓口又は団体の窓口までお願い致します。

• 当社の問合せ窓口

  コンプライアンス部

  電話：03-6261-7509

• 法令に基づく苦情処理措置及び紛争解決措置の窓口
  特定非営利活動法人 証券・金融商品あっせん相談センター (FINMAC)

  〒103-0025 東京都中央区茅場町2-1-1

  0120-64-5005（フリーダイヤル 月曜～金曜 9:00～17:00/祝日を除く）